如何做好企业工程勘察资质申报工作

企业资质关系着企业的生存、发展以及做大、做强，资质就是企业的生命。企业的资质申报工作是一项极其复杂又责任重大的工作，需要各个相关部门的紧密配合，需要资质申报人员对建设部及相关主管部门颁发的各类部令、文件理解透彻，具备一定的专业知识和能力，才能做好该项工作。下面从勘察资质的历史、申报过程、申报的要点等谈谈个人的体会、经验。

一、勘察资质认证的历史

工程勘察设计行业是最早实行单位资质认证制度的一个行业。自1980年认证制度实施以来，勘察设计行业已经进行了五次标准的修订: 1986 年进行了第一次修订、细化;1991 年又一次修改并进行了全国换证工作； 1999 年3月随着市场机制的形成，对资质管理办法进行了调研、改革，提出改革的总体思路框架，形成前期换证实施的主要文件，即93号部令、建设[2001] 18 号文、[2001] 22号文、[2001] 178 号文、[2001] 179 号文等几个文件，开始全国换证工作。随着我国设计体制改革的加快，勘察设计行业管理、企业经营模式、市场的运作都要进一步与国际接轨，因此建设部在2007年3月29日、6月26日、8月21日陆续颁布并逐步实施了《工程设计资质标准(建市[2007]86号》(新《标准》)、《建设工程勘察设计企业资质管理规定(建设部令第160号)》(新《规定》)、《建设工程勘察设计资质管理规定实施意见(建市[2007]202号)》，开始了全国第四次标准的修订，新颁布的标准、规定中突出了对业绩、注册人员、技术骨干和应配备的专业人员的考核要求。2013年1月建设部又颁布了《住房城乡建设部关于印发《工程勘察资质标准》的通知》（建市〔2013〕9号）。2020年11月，为了放宽建筑市场准入限制，优化审批服务，住房和城乡建设部颁布了《关于印发建设工程企业资质管理制度改革方案的通知（建市【2020】94号）》，改革方案精减了企业资质类别，简化资质标准，激发市场主体活力，促进就业创业，加快推动建筑业转型升级，实现高质量发展。

二、资质申报过程

企业资质申报过程包括基础资料收集、申报材料编制、申报材料上报三个方面，上述三个过程是资质申报的关键环节，缺一不可，控制好每个环节，才能最终确保资质申报取得成功。

1、基础资料的收集

资质申报基础资料包括综合资料、人员资料和工程业绩等三个方面的证明资料，每个证明资料又分为若干部分。在对基础资料收集前，具体申报人员必须熟练掌握资质标准要求，对每项证明资料的达标要求要熟记于心。为此，应做到如下几点:

（1）深刻领会资质申报的意义

资质是企业从事业务活动的资格和能力，是判断企业是否有能力和资格从事或者承接某种难度和规模的工程的一种考量标准。企业资质成了企业进入建筑市场的“准入通行证”，企业只有在取得企业资质情况下，才能参与公开招投标以及承接工程项目。无疑，资质对于施工企业来说就是企业的生命。然而，资质申报工作又是一件复杂的系统工作，资质等级的高低对企业来说意义十分重大，任务极其艰巨。因此，高效地做好资质申报和管理工作对企业而言是及其重要的。

原有工程勘察资质分级标准当中存在指标定性较多、指标考核规定不完善、总体门槛偏低。考虑大部分勘察企业的实际条件,使行业的总体稳定有一个保障,同时也能够清理不合格企业,达到严格的市场准入条件,修订时所遵循的原则主要是简单易懂、

适度提高、总体稳定。原标准资质分级和分类、总体框架等方面均不变,进而使得政策的连续性有保证。除岩土工程专业甲级、综合甲级以外,对其他专业主要专业技术人员的要求没有大的调整，标准基本保持不变。

只有充分领会资质申报的意义，准确理解并掌握文件精神，才能为资质申报提供理论上的支持和帮助。

（2）准确选择申报项目

企业应根据自身条件和发展方向，合理准确地选择企业所申报的资质项目。将企业自身实力与《工程勘察资质等级标准》对照，既不能高于自己的实力选择申报项目，又不能偏离企业的发展方向。准确选定资质申请项后，按照建设行政主管部门资质管理有关规定及标准，由低到高，逐级申请。

（3）熟练掌握申请资格和条件

资质申报必须是依法取得法人营业执照的建筑业企业。申报资质的条件主要包括注册资本、企业净资产、人员、设备、业绩、工程结算收入和市场行为等。企业应严格参照《工程勘察资质等级标准》等文件要求，认真领会各项标准的确切含义，以免引起概念上的偏差。值得提出的是，申报多项资质时，在人员和业绩，特别是业绩的满足条件方面需要特别注意。

（4）确保基础资料的系统性和完整性

建设部门依据企业提交的书面申请材料进行评审,如果存疑会对项目所在地建设主管部门进行核查。企业所提供的资料必须是系统的、符合逻辑的。因此，企业在资料准备过程中就要对资料系统性和完整性进行判断。企业业绩需要业主或有关部门出具证明资料。

2.申报材料的编制

（1）资料的分册

根据《工程勘察资质标准》，申报资料分为三册编制:综合资料、人员资料、工程业绩资料。在编制过程中，工程业绩、人员、财务和设备是应特别注意的四个方面。

（2）工程业绩

首先要按类别、年度对各类业绩进行收集、筛选，符合条件的分类保存。企业业绩不可以用分包项目，需要与建设单位直接签署合同。业绩主要是通过中标通知书、合同协议书、报告封面、扉页、主要页、专家签字表、竣工验收合格书等资料来证实，必须是近5年内的业绩。工程规模指标表述符合资质等级要求，还需值得注意的是超越本企业资质等级范围的工程业绩是无效的。业绩证明需要体现技术人员姓名、在业绩完成单位的工作时间、岗位、业绩名称、业绩时间、业绩规模指标、在项目中的作用，业绩证明需要加盖企业公章。如果是在外单位完成的个人业绩，需要提供业绩证明以及业绩完成单位的资质证书复印件（两个文件都要盖章）。

注册人员、主导专业非注册人员的业绩要满足所申请工程勘察级别的个数，同时规模指标描述要准确、达到要求。

企业业绩是企业资质升级时需要提供的主要材料之一。当业绩条件达不到标准时，资质审核不予通过。如项目合同没有签约日期、没有法人或委托人签字，都是无效合同。项目设计负责人的签名在施工图和竣工验收图中不一致;业绩描述不符合资质标准的要求;业绩超注册的专业范围等，这些表现问题都会导致资质在核查时不通过。

（3）工程技术人员

企业主要技术负责人对年龄、学历、职称、注册证书、勘察经历及业绩的级别都是有要求的，申报材料要提供相应的支撑材料。职称证书上的印章所在省市，或者职称证书上体现的工作单位，一定要与人员简历相应年度的工作单位保持一致；职称证书上的钢印应该清晰可辨，扫描时要把人员照片、印章、评审机构、工作单位、评审时间等相关信息的页面全部扫描，并且注意职称证扫描件的页面不要有水印等遮挡物。

相关技术人员专业配备要合理、齐全。申报材料当中主要专业技术人员的数量不能低于规定的人数。

（4）财务

注册资本金是指在企业法人营业执照上标明的注册资本金，以实收资本为考核指标。申请多项资质的，企业的注册资本金按照企业申请各类别资质标准的最高值进行考核。提供近三年经过审计的企业财务报告，并加盖公章。

（5）设备

设备以购置发票、订购合同等资料来证实且应满足资质标准所要求的数量、规格型号等。

申请勘察资质时，首先要求满足《工程勘察主要技术装备配备表》中罗列的技术装备，并提供所有的设备发票（近5年的发票需要在国家税务总局全国增值税发票查验平台上可查验）；对于GNSS接收机、全站仪、水准仪这三类有精度要求的设备，每一台都需要提供在有效期范围内的鉴定证书；注意发票和鉴定证书的单位必须是申报单位，而不能是其母公司、子公司。

（6）确保资料的完整性

在满足资质标准的前提下，完善好申报材料，保证申报材料的规范化、格式化、完整性是非常关键的一个坏节。申报资料必须数据齐全、填表规范、印鉴齐全、字迹清晰，扫描件必须清晰可辨。

3、申报材料的上报

由国务院建设行政主管部门负责核准的资质，经企业所在地区市建设行政主管部门审查，由省建设行政主管部门审查后，上报国务院建设行政主管部门。由省建设行政主管部门负责核准的资质，经企业所在地报送到省级建设行政主管部门审核批准。

三、资质申报的要点

1、提高认识，高度重视

资质管理人员在工作中，要当好领导的参谋，要有“做大、做优、做强”的长远发展目标，既要有危机感、紧迫感，又要有责任感、使命感。充分认识新的形势下对企业提出的新要求，分析市场发展的动态，研究国家制定出台的新政策对企业的引导方向，努力实现企业的“双赢”。

2.准确定位，苦练内功

企业资质的级别不是一蹴而就的事，这就要求企业既要“脚踏实地”,又要“小步快跑”。不考虑企业的实际情况的申报，只能是竹篮打水一场空。准确定位，应当是企业正确认识定位的重要前提。而不断符合国家关于企业资质升级申报的政策及规定，是企业苦练内功后才能够实现的。这是一个长期积累、不断完善的过程，不能有半点马虎。

3、吃透政策，掌握标准

新的勘察资质标准在以前基础上进行了修订，这就要求企业对新标准进行认真细致的研读，只有全面、准确地理解标准，才能更好地开展资质申报工作。要以严谨的工作态度，对照要求，提供全面有力的证明材料，所有提交的资料要符合逻辑，不能漏项缺项。尚未改制的事业单位的职称证、社保，要提供相关评审资格文件、上级单位出示的情况说明（盖公章）。

4、严密组织，积极申报

制定出切合实际的企业资质申报等级的目标后，企业立即要做三方面的工作: 一是成立以企业主要领导或分管领导牵头的资质申报小组。小组成员由综合办公室、人力资源部、安全生产环保部、技术质量部、经营部、财务部等相关部门人员组成。二是组织小组成员首先要认真学习、理解相关文件规定，研究国家有关政策。对照企业的条件以及要申报的资质等级，逐条认真分析每一条款，写出分析报告。然后按分工各自收集相关资料，列出切实可行的计划，落实具体的责任人及完成的时间表，并向申报小组负责人汇报，提出改进和完善的建议和意见。三是资质申报小组责任人将收集到的相关资料，按时间节点，对照标准，认真组卷，编写申报资料，反复检查。先经过公司仔细全面的初审，再向主管部门申报。

5.多多请教，充分沟通

作为申报企业，要加强与同行单位、上级主管部门、行业专家的多多沟通交流，不断加深对资质标准的认识，钻研相关的政策、专业知识、工程流程等。为了防止出现理解上的歧义及表述或说明的不清楚透彻，沟通工作既是必须的，也是必要的，编制过程中向相关专业人士请教，直到资料编制达到完整准确表述。另外，要不断完善内部管理、提高技术装备水平、财务管理水平，树立良好信誉，建设高素质人才队伍。不断保持和提高企业内部的资质层次和管理水平，使企业的市场准入得到保障，在市场获得更广阔的发展前景。